9月28日,富途企業(yè)服務(wù)(富途ESOP&IPO)攜手畢馬威中國(guó)、中信銀行聯(lián)合舉辦的“(擬)上市企業(yè)股權(quán)激勵(lì)實(shí)務(wù)問(wèn)題解析”主題研討會(huì)在畢馬威蘇州辦公室成功舉行。來(lái)自醫(yī)療健康、人工智能、汽車交通、文娛傳媒等領(lǐng)域創(chuàng)新型公司核心管理層的數(shù)十位嘉賓,做客蘇州工業(yè)園區(qū)蘇州中心,共話議題,展開(kāi)研討。

據(jù)富途ESOP了解,近年來(lái),超越傳統(tǒng)薪酬方案的ESOP員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,已經(jīng)成為眾多企業(yè)吸引和激勵(lì)人才的標(biāo)準(zhǔn)工具。股權(quán)激勵(lì)是一個(gè)融合股權(quán)分配、人才戰(zhàn)略、法務(wù)合規(guī)、財(cái)稅合規(guī)等多維度的綜合工程,同時(shí),創(chuàng)新型企業(yè)在上市前實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃時(shí),亦面臨資金安排,設(shè)立管理等復(fù)雜挑戰(zhàn)。

此次研討會(huì),即旨在通過(guò)向企業(yè)家分享股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施需考慮的關(guān)鍵因素、ESOP股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)稅合規(guī)診斷、股權(quán)激勵(lì)員工賬戶管理等企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注的核心問(wèn)題等,助力企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施。

富途企業(yè)服務(wù)(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓、畢馬威蘇州辦公室稅務(wù)服務(wù)主管合伙人肖鑫、畢馬威蘇州辦公室審計(jì)服務(wù)合伙人王曉苗、中信銀行蘇州分行國(guó)際業(yè)務(wù)部經(jīng)理?xiàng)疃葘＜页鱿涣鳝h(huán)節(jié),并就以下議題進(jìn)行精彩分享:

上市前后,股權(quán)激勵(lì)的常見(jiàn)問(wèn)題與應(yīng)對(duì)之策

員工激勵(lì)整體設(shè)計(jì)的關(guān)鍵要素解析及稅務(wù)影響

員工激勵(lì)對(duì)企業(yè)上市的財(cái)務(wù)關(guān)注重點(diǎn)

員工激勵(lì)管理實(shí)操、企業(yè)資金安排

分享環(huán)節(jié)中,富途企業(yè)服務(wù)務(wù)(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓就“上市前后,股權(quán)激勵(lì)的常見(jiàn)問(wèn)題與應(yīng)對(duì)之策”題目為企業(yè)家提供了全面、專業(yè)的講解并就具體案例展開(kāi)深入探討。以下是其分享的核心內(nèi)容:

ESOP的定義

什么是 ESOP?Employee Stock Ownership Plans,即員工持股計(jì)劃,也被稱為“股權(quán)激勵(lì)”、“期權(quán)激勵(lì)”,是指為了吸引、保留和激勵(lì)公司員工,通過(guò)讓員工持有股票,使員工可以參與公司的利益分享機(jī)制與經(jīng)營(yíng)決策機(jī)制。

上市前后股權(quán)激勵(lì)的常見(jiàn)問(wèn)題

股權(quán)激勵(lì)的常見(jiàn)工具有哪些?

股票期權(quán)(share option)、限制性股票(restricted share)、限制性股票單位(restricted share unit)。其中企業(yè)在上市前多使用期權(quán),上市后多使用限制性股票單位,兩者特點(diǎn)對(duì)比如下:

應(yīng)該設(shè)置多大比例的期權(quán)池?

通常預(yù)留10-15%的期權(quán)池作為總授予量。授予總量與激勵(lì)計(jì)劃的授予周期長(zhǎng)短有關(guān),激勵(lì)時(shí)間長(zhǎng)則所需激勵(lì)資源更多。

行權(quán)價(jià)格如何設(shè)計(jì)?

富途企業(yè)服務(wù)務(wù)(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓表示,不同企業(yè)的行權(quán)價(jià)相去甚遠(yuǎn),需要根據(jù)具體情況決定。

上市前:一部分創(chuàng)始人為了讓激勵(lì)效果最大化,選擇采用極低行權(quán)價(jià),僅象征性地收取一點(diǎn)費(fèi)用;一部分創(chuàng)始人選擇讓員工出資購(gòu)買,讓員工從公司增長(zhǎng)紅利中獲益。

上市后:上市后股票產(chǎn)生公允價(jià)格,由二級(jí)市場(chǎng)的股價(jià)決定,無(wú)法由公司決定。

退出機(jī)制會(huì)遇到哪些常見(jiàn)問(wèn)題?

退出價(jià)格不清晰

退出方式不符合實(shí)際

退出后沒(méi)有約束條款

企業(yè)可以通過(guò)厘清員工退出原因,約定退出價(jià)格并約定支付方式降低問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)。

在數(shù)據(jù)管理與行權(quán)落地中,常見(jiàn)的痛點(diǎn)是什么?

富途企業(yè)服務(wù)務(wù)(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓指出,從設(shè)計(jì)好第一版ESOP股權(quán)激勵(lì)方案到真正完成行權(quán)落地,中間還有大量數(shù)據(jù)管理的工作,而決定股權(quán)激勵(lì)效果的,是最后也是最關(guān)鍵的落地工作,這一階段,企業(yè)將面臨諸多痛點(diǎn)。

時(shí)間跨度大、人員流動(dòng)雜、人工容易出錯(cuò)

非實(shí)時(shí)、不可視化

信息敏感、數(shù)據(jù)隱私

多地辦公溝通困難

行權(quán)問(wèn)題多、咨詢量大

因此,只有在完善合規(guī)的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、細(xì)致的C端服務(wù)能力和受到嚴(yán)格監(jiān)管的交易資格等要素的協(xié)同高效配合下,企業(yè)才能獲得股權(quán)激勵(lì)的最大化價(jià)值。而適時(shí)引入具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)沉淀,產(chǎn)品功能完善的全流程服務(wù)商,便尤為重要。

股權(quán)激勵(lì)管理業(yè)務(wù)需求相對(duì)低頻、小眾,同時(shí),業(yè)務(wù)落地過(guò)程通常伴隨諸多難點(diǎn)需要解決,例如EHR系統(tǒng)對(duì)接、多國(guó)籍員工管理、咨詢、SBC報(bào)表等。此外,企業(yè)高管還可能對(duì) Form 144申報(bào)、10B5-1交易計(jì)劃執(zhí)行等專業(yè)性很強(qiáng)的服務(wù)存在需求。面對(duì)上述業(yè)務(wù)難點(diǎn),富途為企業(yè)提供富途ESOP業(yè)務(wù),一站式服務(wù)企業(yè)股權(quán)激勵(lì)管理。

富途ESOP業(yè)務(wù)由富途企業(yè)服務(wù)品牌——富途安逸提供,貫穿公司上市前后的全流程,包含從激勵(lì)方案設(shè)計(jì)到信托、數(shù)據(jù)管理、行權(quán)落地、資金回境等的一站式股權(quán)激勵(lì)管理服務(wù)。

全自研的前中后臺(tái)系統(tǒng),讓富途ESOP股權(quán)激勵(lì)管理靈活性更強(qiáng)、響應(yīng)更快。在公司側(cè),富途提供專業(yè)高效的管理員系統(tǒng),讓決策者清晰掌握期權(quán)現(xiàn)狀,便捷管理;在員工側(cè),可視化的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng),讓員工更直接地感受到激勵(lì)的價(jià)值。

富途ESOP具有萬(wàn)人規(guī)模的行權(quán)落地實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),經(jīng)過(guò)多年打磨,系統(tǒng)穩(wěn)定性與業(yè)務(wù)流程上的流暢體驗(yàn)日趨極致。富途ESOP完善的內(nèi)控管理、安全的運(yùn)行體系和專業(yè)的技術(shù)實(shí)力可充分保障企業(yè)的數(shù)據(jù)安全和業(yè)務(wù)安全。

目前,富途ESOP已簽約包括騰訊、快手、貝殼、小鵬汽車、中國(guó)燃?xì)狻⑴菖莠斕亍⒚髟丛啤⒖捣缴铩C聘等超300家公司,其中10億美金市值/估值以上的公司占比接近50%,是生物醫(yī)藥、汽車物流、TMT、大消費(fèi)等多條賽道頭部企業(yè)的不二選擇。

更多內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)富途企業(yè)服務(wù)官網(wǎng)富途安逸,獲得更多ESOP股權(quán)激勵(lì)、港股美股IPO分銷、投資者關(guān)系管理與PR等相關(guān)信息。